部分自營業務合規風控把關不到位。對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。近期對華泰證券開展了現場檢查。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。跟投業務內部控製不完善。江蘇證光算谷歌seo>光算谷歌推广監局稱，從業人員資質管理不到位。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條 、（文章來源：財聯社）華泰證券存在以下問題：一、江蘇證監局對華<光算谷歌seostrong>光算谷歌推广泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。四、二 、三、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券公司光算光算谷歌seo谷歌推广監督管理條例》第七十條相關規定 ，